安徽监管局

国元证券股份有限公司：

    经查，我局发现你公司在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。

    上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第六条的规定。

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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