北京监管局

京证监许可〔2023〕2号

泰康人寿保险有限责任公司:

你公司报送的《关于泰康人寿保险有限责任公司申请基金销售业务资格的报告》及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定,经审核,现将有关事项批复如下:

一、核准你公司证券投资基金销售业务资格。

二、你公司应当按照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等法律法规和有关规定的要求,6个月内完成开业筹备工作。

三、你公司应向工商行政管理部门提出工商变更登记申请,公司经营范围增加“基金销售”业务。完成工商变更登记后,向中国证监会申领经营证券期货业务许可证。在取得经营证券期货业务许可证前,不得对外开展基金销售业务。

四、你公司在开展此项业务时,应严格按照有关规定的要求,加强风险防范,严格管理销售行为,切实保护投资者合法权益。

五、你公司公募证券投资基金销售业务许可证自首次颁发之日起,有效期3年。有效期届满前,我局将对你公司是否存在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十二条所列情形进行审查,发现你公司存在相关情形的,可作出不予延续你公司许可证的决定,你公司将不得继续从事公募证券投资基金销售业务。

中国证监会北京监管局

 2023年3月22日