北京监管局

当事人:吉艾科技集团股份公司(以下简称吉艾科技或公司),住所:西藏自治区拉萨市。

郭明杰,男,1966年2月出生,时任吉艾科技总经理,住址:浙江省温州市。

付大鹏,男,1982年3月出生,时任吉艾科技董事会秘书,住址:贵州省贵阳市。

姚庆,男,1977年8月出生,时任吉艾科技董事长,住址:上海市浦东新区。

张鹏辉,男,1981年11月出生,时任吉艾科技董事,2022年5月起担任吉艾科技董事长,住址:上海市徐汇区。

张强,男,1987年12月出生,时任吉艾科技副总经理,住址:安徽省霍山县。

杨培培,女,1984年9月出生,时任吉艾科技财务总监,住址:天津市津南区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对吉艾科技信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培的要求,我局举行了听证会,听取了上述当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,吉艾科技存在以下违法事实:

一、吉艾科技未及时披露重大诉讼事项

2021年5月至10月,吉艾科技控股子公司苏州中润丽丰置业有限公司(以下简称苏州中润丽丰)发生5起诉讼事项,累计金额已达到应披露的重大诉讼标准,吉艾科技未按规定及时履行信息披露义务,具体如下:

1.2021年5月20日,苏州中润丽丰签收浙江省二建建设集团安装有限公司向其提起诉讼(以下简称浙江二建案)的应诉通知书、起诉状副本等法律文件,涉案金额108.97万元。

2.2021年6月9日,苏州中润丽丰签收康力电梯股份有限公司向其提起诉讼(以下简称康力案)的应诉通知书、起诉状副本等法律文件,涉案金额192.61万元。

3.2021年6月25日,苏州中润丽丰签收任某鹏向其提起诉讼(以下简称任某鹏案)的应诉通知书、起诉状副本等法律文件,涉案金额488.74万元。2021年7月13日,原告将该笔诉讼涉案金额变更为290.16万元。

4.2021年9月30日,苏州中润丽丰签收中国民生银行股份有限公司上海分行向其提起诉讼(以下简称民生案)的应诉通知书、起诉状副本等法律文件,涉案金额160,943.46万元。2022年8月8日,原告将该笔诉讼涉案金额变更为156,968.66万元。

5.2021年10月26日,苏州中润丽丰签收范某国向其提起诉讼(以下简称范某国案)的应诉通知书、起诉状副本等法律文件,涉案金额8,520.60万元。

2022年4月18日,吉艾科技通过《关于诉讼、仲裁案件进展及新增情况的公告》披露了上述范某国案、任某鹏案、康力案和浙江二建案的诉讼事项。2022年12月5日,吉艾科技通过《关于公司下属项目子公司涉及诉讼的公告》披露了民生案诉讼事项。

上述5起诉讼累计金额170,055.80万元,占吉艾科技2020年年报披露归母净资产9,779.21万元的1738.95%,属于《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(深证上〔2020〕1292号)第8.6.3条规定的应当披露的重大诉讼事项,构成《证券法》第八十条第二款第十项规定的重大事件。吉艾科技未按照《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款,《上市公司信息披露管理办法》(pc蛋蛋开奖结果预测官网第182号,以下简称《信披办法》)第二十二条第一款、第二十六条第一款的规定,对上述应当披露的重大诉讼事项予以及时披露。

二、吉艾科技2021年年度报告、2022年半年度报告遗漏披露重大诉讼事项

民生案变更前涉案金额160,943.46万元,占吉艾科技2021年年报披露归母净资产(-79,588.20万元)绝对值的202.22%;变更后涉案金额156,968.66万元,占吉艾科技2022年半年报披露归母净资产(-101,641.21万元)绝对值的154.43%;吉艾科技在2021年年度报告、2022年半年度报告中未披露民生案的重大诉讼事项。吉艾科技未按照《证券法》第七十八条第二款、第七十九条,《信披办法》第十四条、第十五条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2021年修订)》(证监会公告〔2021〕15号)第五十一条第一款、第五十七条,《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2021年修订)》(证监会公告〔2021〕16号)第三十六条第一款、第四十二条的规定,在相关定期报告中如实完整披露报告期内的重大诉讼事项,导致吉艾科技2021年年度报告、2022年半年度报告存在重大遗漏。

上述违法事实,有相关公告、诉讼文书、公司提供的文件资料、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

吉艾科技未及时披露重大诉讼事项的行为,违反《证券法》第七十八条第一款规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为;吉艾科技披露的2021年年度报告、2022年半年度报告存在重大遗漏,违反《证券法》第七十八条第二款规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。吉艾科技已于2022年4月18日、2022年12月5日对案涉信息披露违法行为进行主动更正。

郭明杰作为吉艾科技时任总经理,知悉上述诉讼事项且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏、2022年半年度报告重大遗漏违法行为直接负责的主管人员。

付大鹏作为吉艾科技时任董事会秘书,知悉浙江二建案、康力案、任某鹏案、范某国案,应当知悉民生案,且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏、2022年半年度报告重大遗漏违法行为直接负责的主管人员。

姚庆作为吉艾科技时任董事长,知悉上述诉讼事项且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏违法行为直接负责的主管人员。

张鹏辉作为吉艾科技时任董事,2022年5月起担任吉艾科技董事长,知悉范某国案,应当知悉民生案,且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏违法行为的其他直接责任人员,亦是吉艾科技2022年半年度报告重大遗漏违法行为直接负责的主管人员。

张强作为吉艾科技时任副总经理,知悉上述诉讼事项且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏、2022年半年度报告重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。

杨培培作为吉艾科技时任财务总监,知悉浙江二建案、康力案、范某国案、民生案,且未勤勉尽责,根据《证券法》第八十二条第三款规定,是吉艾科技信息披露不及时、2021年年度报告重大遗漏、2022年半年度报告重大遗漏违法行为的其他直接责任人员。

吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培及其代理人提出以下申辩意见:

其一,吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培提出,对吉艾科技不及时披露民生案和定期报告遗漏民生案均予以处罚违反《行政处罚法》“一事不二罚”的规定。吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强等提出,自立案之日起计算,本案办理时间已超过《行政处罚法》等规定的期限。

其二,吉艾科技、郭明杰、姚庆、张强等提出,民生案属于吉艾科技不良资产处置行为,不属于应当披露的重大诉讼事项,民生案属于临时性商业秘密,暂缓披露符合规定。

其三,付大鹏、张鹏辉、张强、杨培培等提出,我局关于其对相关诉讼知悉情况的认定错误,不应认定其为责任人员。

其四,郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培提出,其已履行勤勉尽责义务。

其五,吉艾科技、郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培提出,本案应当适用《行政处罚法》“首违不罚”的相关规定。另外,其存在及时纠正案涉违法行为、配合调查等情形。

综上,吉艾科技、姚庆请求减轻或免除处罚,郭明杰、付大鹏、张鹏辉、张强、杨培培请求免除处罚。

经复核,我局认为:

第一,我局依法对本案当事人作出行政处罚,符合《证券法》《行政处罚法》等相关规定。

第二,我局认定吉艾科技应当披露民生案具有充分的事实和法律依据。

第三,我局关于本案责任人员及其知悉案涉诉讼情况的认定准确。

第四,郭明杰、付大鹏、姚庆、张鹏辉、张强、杨培培提供的相关证据不足以证明其已勤勉尽责。

第五,我局已综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚并无不当。

综上,我局对当事人提出的申辩意见均不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,我局决定:

一、对吉艾科技集团股份公司给予警告,并处以100万元的罚款;

二、对郭明杰给予警告,并处以60万元的罚款;

三、对付大鹏给予警告,并处以50万元的罚款;

四、对姚庆给予警告,并处以60万元的罚款;

五、对张鹏辉给予警告,并处以20万元的罚款;

六、对张强给予警告,并处以20万元的罚款;

七、对杨培培给予警告,并处以20万元的罚款。

依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局决定:

一、对吉艾科技集团股份公司给予警告,并处以150万元的罚款;

二、对郭明杰给予警告,并处以80万元的罚款;

三、对付大鹏给予警告,并处以80万元的罚款;

四、对姚庆给予警告,并处以60万元的罚款;

五、对张鹏辉给予警告,并处以80万元的罚款;

六、对张强给予警告,并处以50万元的罚款;

七、对杨培培给予警告,并处以50万元的罚款。

综上,我局决定:

一、对吉艾科技集团股份公司给予警告,并处以250万元的罚款;

二、对郭明杰给予警告,并处以140万元的罚款;

三、对付大鹏给予警告,并处以130万元的罚款;

四、对姚庆给予警告,并处以120万元的罚款;

五、对张鹏辉给予警告,并处以100万元的罚款;

六、对张强给予警告,并处以70万元的罚款;

七、对杨培培给予警告,并处以70万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年12月30日