北京监管局

当事人:杨江权,男,1973年4月出生,住址:北京市海淀区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对证券公司从业人员杨江权违法持有股票行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见亦未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,杨江权存在以下违法事实:

自2020年8月26日起,杨江权先后担任国都证券股份有限公司(以下简称国都证券)副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务,截至2024年11月14日仍为国都证券员工,系证券公司从业人员。

自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司(以下简称成大生物)股票解除限售首日至2024年6月28日期间,杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”80,000股。经我局约谈,2024年6月28日,杨江权将前述80,000股“成大生物”全部卖出,卖出金额合计1,943,655.63元,亏损1,309,037.87元。

以上违法事实,有证券账户资料、询问笔录、相关公告等证据证明,足以认定。

杨江权上述持有股票的行为违反《证券法》第四十条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:

对杨江权处以15万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年12月31日