北京监管局

〔2024〕10号

北京格上理财顾问有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下行为:在销售部分私募基金的过程中,未采取问卷调查等方式,对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(pc蛋蛋开奖结果预测官网第105号,以下简称《暂行办法》)第十六条之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2024年1月4日