北京监管局

陈译辉:

经查,你作为证券投资顾问从业人员存在通过本人成立的公司向客户收取证券投资顾问服务费用的行为。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第二十三条第二款的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三十二条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年4月8日