〔2024〕117号

当事人:刘惠忠,男,1986年8月出生,住址:江西省吉安市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘惠忠操纵艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司(以下简称艾艾精工)、中公高科养护科技股份有限公司(以下简称中公高科)股票价格行为进行立案调查、审理,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。根据当事人的申请,我会举行听证会,听取刘惠忠的陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,刘惠忠存在以下违法事实:

一、刘惠忠控制使用证券账户情况

刘惠忠控制使用“陈某娟”等22个证券账户(以下统称为账户组)。账户交易由刘惠忠决策,由刘惠忠及其朋友下单。

二、刘惠忠控制使用账户组交易“艾艾精工”情况

2021年5月24日至6月3日,刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势,通过连续交易、虚假申报,影响“艾艾精工”交易价格或者交易量。

在上述期间9个交易日,账户组参与交易“艾艾精工”,竞价买入“艾艾精工”成交5,090,584股,成交金额58,298,750.92元;竞价卖出“艾艾精工”成交5,746,084股,成交金额67,475,993.27元。

(一)连续交易

在集中竞价交易期间,账户组边建仓边拉抬“艾艾精工”交易价格,并存在拉抬中及拉抬后反向卖出情形:

建仓拉抬期为2021年5月24日至6月1日,账户组竞价买入4,902,688股,竞价卖出3,491,684股。账户组在连续竞价阶段以不低于市场卖一价或市价申买3,663,500股,占账户组连续竞价申买量42.67%,期间内该比例的日均值为44.18%。账户组买成交量4,902,688股,占市场连续竞价成交量31.30%。账户组边建仓边拉升股价,“艾艾精工”股价从10.48元/股上涨至12.13元/股,涨幅15.74%。同期,上证综指上涨3.96%,偏离11.78个百分点。

减仓出货期为2021年6月2日至6月3日,账户组竞价买入187,896股,竞价卖出2,254,400股。账户组减仓出货,“艾艾精工”股价从12.13元/股下跌至10.95元/股,跌幅9.73%。同期,上证综指下跌1.12%,偏离8.61个百分点。

(二)虚假申报

2021年5月27日、5月28日,账户组存在申报量占同期市场同向申报量的30%以上,撤单量占账户组同向申报量50%以上的虚假申报时段。

经计算,刘惠忠交易“艾艾精工”获利2,104,779.27元。

三、刘惠忠控制使用账户组交易“中公高科”情况

2021年4月28日至6月18日,刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势,通过连续交易、虚假申报,分三次影响“中公高科”交易价格或者交易量。

在上述期间29个交易日,账户组参与交易“中公高科”,竞价买入“中公高科”成交4,492,331股,成交金额100,043,187.42元;竞价卖出“中公高科”成交4,472,531股,成交金额102,029,790.13元。

(一)连续交易

2021年4月28日至5月17日为第一次建仓拉抬期,账户组竞价买入1,189,159股,竞价卖出394,000股。账户组在连续竞价阶段以不低于市场卖一价或市价申买583,100股,在11个交易日内,该类申买量占账户组连续竞价申买量超过30%的有7个交易日。账户组买成交量1,189,159股,占市场连续竞价成交量24.06%。账户组边建仓边拉升股价,“中公高科”股价从21.5元/股上涨至25.6元/股,涨幅19.07%。同期,上证综指上涨2.18%,偏离16.89个百分点。

2021年5月18日至5月19日,账户组竞价买入48,700股,竞价卖出843,859股。账户组减仓出货,“中公高科”股价从25.6元/股下跌至21.31元/股,跌幅16.76%。同期,上证综指下跌0.19%,偏离16.57个百分点。

2021年5月20日至5月25日为第二次建仓拉抬期,账户组竞价买入905,800股,竞价卖出297,500股。账户组申买价不低于卖一价或以市价申买的申买量为693,600股,占账户组连续竞价申买量47.71%。同期账户组竞价主动买成交量为905,800股,占市场连续竞价成交量29.04%。账户组边建仓边拉升股价,“中公高科”股价从21.31元/股上涨至23.19元/股,涨幅8.82%。同期,上证综指上涨2%,偏离6.84个百分点。

2021年5月26日至5月27日,账户组竞价买入“中公高科”71,000股,竞价卖出679,300股,账户组减仓出货。“中公高科”股价从23.19元/股下跌至21.92元/股,跌幅5.48%。同期,上证综指上涨0.77%,偏离6.24个百分点。

2021年6月2日至6月16日为第三次建仓拉抬期,账户组竞价买入2,194,272股,竞价卖出1,618,372股。账户组申买价不低于卖一价或以市价申买的申买量为920,200股,该类申买量占账户组同期连续竞价阶段总申买量于6月16日达到最高值,为46.69%。账户组买成交量2,194,272股,占市场连续竞价成交量22.00%。账户组边建仓边拉升股价,“中公高科”股价从21.59元/股上涨至22.75元/股,涨幅5.37%。同期,上证综指下跌2.93%,偏离8.31个百分点。

2021年6月17日到6月18日,账户组竞价买入“中公高科”83,400股,竞价卖出639,500股,账户组减仓出货。“中公高科”股价从22.75元/股下跌至21.01元/股,跌幅7.65%。同期,上证综指上涨0.19%,偏离7.84个百分点。

(二)虚假申报

2021年5月14日、5月25日、6月10日、6月11日,账户组存在申报量占同期市场同向申报量的30%以上,撤单量占账户组同向申报量50%以上的虚假申报时段。

经计算,刘惠忠交易“中公高科”获利2,239,157.08元。

上述违法事实有银行账户资料及交易流水、证券账户资料及交易明细、相关人员询问笔录或情况说明、聊天记录等证据证明,足以认定。

我会认为,刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势,通过连续交易、虚假申报,影响“艾艾精工”“中公高科”交易价格或者交易量的行为违反《证券法》第五十五条第一款第一项、第四项的规定,构成《证券法》第一百九十二条规定所述的操纵证券市场行为。

刘惠忠提出如下申辩意见:

第一,涉案股票的涨幅在市场正常波动范围,并非其交易所致,更不能据此判断本人交易为操纵。第二,其不知悉相关操作的违规性,对某日交易占比高系基于个人投资判断,不存在操纵的明知故意。第三,其没有实施虚假申报的行为,亦无实施虚假申报操纵的故意。第四,认定的获利金额超过其实际盈利情况。第五,生活困难请求减轻处罚。

经复核,我会认为,刘惠忠的陈述申辩理由不能成立。

第一,本案当事人通过分多笔连续大量买入、虚假申报等方式拉升股价,带有明显的操纵主观意图,相关行为客观上对股价造成了影响,扰乱了正常交易秩序。此外,当事人所述“不知道相关操作的违规性”,不构成减轻或者免除处罚的理由。第二,通过分析相关交易数据特征,明确显示当事人进行大量或频繁申报、撤单并进行与申报相反的交易,足以认定当事人通过虚假申报的方式实施操纵行为。第三,违法所得系根据当事人交易行为的数据计算得出,交易获利金额计算正确。第四,我会在量罚时已充分考虑当事人的违法事实、性质、情节、社会危害程度及配合情况,量罚适当。

综上,我会对刘惠忠陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,我会决定:没收刘惠忠违法所得4,343,936.35元,并处以4,343,936.35元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2024年10月23日