广西监管局

当事人：韦振庚，男，1973年11月出生，住址：广西柳州市柳北区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对韦振庚违法买卖股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，韦振庚存在以下违法事实:

韦振庚于2010年至2024年4月先后在国海证券股份有限公司（以下简称国海证券）柳州潭中东路、北站路证券营业部工作，是证券公司的从业人员。

韦某静系韦振庚姐姐，“韦某静”证券账户于2010年3月2日开立于国海证券柳州潭中东路证券营业部。

2010年9月至2024年4月23日期间，韦振庚使用营业部电脑、本人手机等设备，操作“韦某静”证券账户买卖股票及可转债，交易金额16,378,662.86元。上述交易亏损770,768.2元。

调查过程中韦振庚积极配合。

上述违法事实，有劳动合同、公司情况说明、证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。

韦振庚上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条规定，我局决定：

责令韦振庚依法处理非法持有的证券，并处以5万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 广西证监局       

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