贵州监管局

当事人:梁柱,男,1979年8月出生,住址:贵州省贵阳市观山湖区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对梁柱违法买卖股票行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明,梁柱存在以下违法事实:

梁柱作为证券从业人员,于2020年10月12日至2023年8月30日期间,利用“武某芳”“武某莉”“董某国”证券账户买卖股票,证券交易金额合计3,391,925元,上述交易整体亏损。

上述违法事实,有劳动合同、从业资格证书、相关人员询问笔录及情况说明、相关银行账户流水、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。

梁柱的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:

责令梁柱依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

加拿大28快速预测开奖贵州监管局  

2024年12月31日