湖南监管局

湖南局切实加强诚信监管工作，严格依法督促辖区经营主体履行诚信档案查询义务，坚持以失信惩戒和守信激励为核心，打好政策落实“组合拳”，推动辖区资本市场诚信建设迈上新台阶。

一是严把“制度关”，构建诚信建设长效机制。高度重视诚信领域制度建设工作，将诚信建设作为一项全局性的专项工作认真研究部署。着力推进全局诚信建设规范化、制度化、长效化，先后制定4项制度，明确处室职责分工，压实监管责任。坚持诚信建设工作季度通报机制，加强提醒、督促和跟进，切实增强诚信信息录入、查询和运用意识，做到诚信信息“应查尽查、应归尽归”。

二是严把“责任关”，强化资本市场信用约束。积极部署落实诚信档案查询工作，向辖区市场主体印发通知，要求市场主体遵守诚信监督管理有关规定，严格履行法定的诚信档案查询义务。推动监管处室在监管工作中将诚信档案查询纳入日常检查，更新检查底稿，并在涉及公司辅导验收、下发行政监管措施、行政处罚等事前、事中、事后监管执法全环节综合运用查询结果。对上市公司财务造假相关主体的失信惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管环节未履行法定查询义务的，依法从重处理，保障监管执法效力发挥。

三是严把“应用关”，开发合规证明上市信用专版。针对湖南资本市场主体在IPO、定增、债券发行等环节开具合法合规证明过程中的痛点、难点及堵点，联合有关单位联合发文，在公共信用合法合规证明在普通版、行政管理专版的基础上增加上市信用证明专版，有效解决市场主体上市发行环节开具合法合规证明“多头跑、多次跑”等问题。推出合法合规证明上市专版后，市场主体在线“一键”申请，合法合规情况“一纸”证明，实现办理流程最优，时间成本最小，提升企业和群众满意度和获得感。