当事人：王凯文，男，1993年11月出生，住址：浙江省鄞州区。

 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对王凯文内幕交易邵阳维克液压股份有限公司（以下简称邵阳液压）股票案进行了立案调查，依法向当事人告知了拟作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，王凯文存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成和公开过程

2023年4月6日下午，邵阳液压实际控制人、董事长粟某某等前往宁波某液压有限公司（以下简称宁波液压），首次会见宁波液压法定代表人、总经理王某某，双方商议产品代工合作。期间，王某某提及宁波液压的大股东有意愿出售股权，粟某某表示邵阳液压可以购买。

2023年4月8日，王某某向粟某某发送微信，表示宁波液压愿意被邵阳液压控股收购，并发送估值报告，预测3年的净利润为1亿元，意向估价5亿元，要求尽快进入实质性洽谈。

2023年4月10日，粟某某与中介机构召开了线上会议，研究收购宁波液压。

2023年4月12日上午，邵阳液压柴某某等前往宁波液压与王某某等股东会面，相关股东对宁波液压估值报价为4亿至5亿元。

2023年4月17日，邵阳液压对宁波液压估值报价为3.5亿元。

2023年4月27日，宁波液压召开股东会，同意与邵阳液压进一步进行磋商。

2023年4月28日，双方会谈达成一致意见，确定了宁波液压估值为3.6亿元，并对赌3年净利润9000万。

2023年5月19日，邵阳液压与宁波液压股东签订了《关于宁波某液压有限公司之收购意向书》。

2023年5月19日19点33分，邵阳液压披露《关于筹划重大资产重组暨签订股份收购意向书的提示性公告》，称正在筹划拟以邵阳液压或其指定的主体，以现金方式收购宁波液压78%股权。

邵阳液压拟收购宁波液压78%股权事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息，内幕信息敏感期为2023年4月8日至2023年5月19日19点33分。宁波液压总经理王某某为内幕信息知情人，知悉时间为2023年4月8日。

二、王凯文内幕交易邵阳液压股票的情况

（一）王凯文知悉内幕信息

王凯文系宁波液压总经理王某某之子。2023年4月17日，王某某告知王凯文邵阳液压意向收购宁波液压，并提示不要交易相关股票。

（二）王凯文利用“毛某某”账户内幕交易股票的情况

1.账户基本情况

“毛某某”账户于2007年5月30日开立于光大证券股份有限公司宁波奉化中山东路证券营业部，资金账户01XXXX32，下挂一个上海股东账户A55XXXX822和一个深圳股东账户011XXXX876。

2.账户交易决策情况

毛某某系王凯文表姐。二人承认，敏感期内账户买入及公告后卖出邵阳液压的行为，均由王凯文做出交易决策。

3.账户交易情况

2023年5月4日至2023年5月19日，账户单向买入邵阳液压50,100股，并于2023年6月30日至2023年7月19日全部卖出，账户盈利208,663.51元。

4.账户交易明显异常

一是王凯文利用他人账户进行交易，本人证券账户及毛某某账户此前未交易“邵阳液压”。二是账户交易与内幕信息形成及公开过程高度吻合。收购事项于2023年4月27日和28日取得重大进展，2023年5月4日王凯文利用毛某某账户买入“邵阳液压”；2023年5月19日宁波液压全体股东签订收购意向协议，王凯文卖出其他股票后买入“邵阳液压”，内幕信息于2023年5月19日19点33分公开。

以上事实，有邵阳液压公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、交易所计算结果等证据，足以认定。

我局认为，王凯文的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合当事人对调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收王凯文违法所得208,663.51元，并处以150万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111XXXXXXXXXXX0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖南证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                           湖南证监局

                                2025年1月3日