江西监管局

  一、案例简介

某投资者举报Z证券X营业部从业人员与他人“拼单”购买某私募产品。经现场核查，江西证监局依法对该证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施。

    二、案例分析

《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2020]20号）第十二条规定“证券经纪人应当在本规定第十条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；......（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；......”；第二十六条规定“证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行”。《私募投资基金监督管理暂行规定》第四条第二款规定“私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范”。

本案例中，Z证券X营业部从业人员私自组织投资者签订共同购买某私募基金的协议，并参与出资至指定账户购买该基金的行为，违反上述规定。

三、案例启示

本案中的证券从业人员合规意识欠缺，受利益诱惑，私自与投资者“拼单”购买某私募基金并参与出资，造成恶劣影响。

证券从业人员应严格遵守法律法规的规定，在执业过程中，不得替客户办理证券认购、交易等事宜，不得为客户之间融资提供中介服务等便利，应严守执业行为准则，恪守职业道德，严禁触碰禁止性规定的红线。