吉林监管局

北京市京都律师事务所、王秀宏：
    经查，你们在为吉林紫鑫药业股份有限公司2014年非公开发行股票提供证券法律业务过程中存在以下问题：
    未对个别认购对象的认购能力和资金来源进行审慎核查,未发现不同认购对象的部分认购资金来自于同一银行账户的情况，违反了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）第三条、第十一条、第十四条，《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第41号，以下简称《管理办法》）第三条、第十二条第一款、第十三条、第十四条的规定。
    依据《管理办法》第三十一条第一项、第十三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应按照本决定书要求切实整改，并自收到本决定书一个月内向我局提交书面整改报告。
    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                               吉林证监局
                                             2024年12月31日

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