宁夏监管局

当事人:陈冰壶,男,1992年8月21日出生,住址:浙江省温州市。

陈福榜,男,1964年2月13日出生,住址:浙江省温州市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对陈冰壶、陈福榜内幕交易行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人陈冰壶、陈福榜的要求,我局举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,陈冰壶、陈福榜存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成和公开过程

2024年7月8日,常州聚和新材料股份有限公司(以下简称聚和材料)董秘林某楠向董事长刘某东提议第二期回购,刘某东表示支持并要求其论证。当天证券事务代表占某云搜集整理股份回购的流程规则并在“聚和信息披露实干群”微信群中向中介机构人员咨询第二期回购事项。证代专员查某为此群成员之一。

2024年7月11日,林某楠请示刘某东同意开展第二期回购后,通知占某云启动新一轮回购。当天查某拟定《关于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案》。

2024年7月12日,占某云电子邮件向公司董监高发出召开董事会的会议通知。

2024年7月15日,刘某东在公司办公室召开三届二十五次董事会,审议以集中竞价方式回购公司股份方案的议案。查某参加董事会会议。

2024年7月16日晚,聚和材料发布《第三届董事会二十五次会议决议公告》,通过以集中竞价方式回购公司股份方案的议案。

聚和材料2024年7月16日发布《第三届董事会二十五次会议决议公告》,通过以集中竞价方式回购公司股份事项,属于《上市公司信息披露管理办法》(pc蛋蛋开奖结果预测官网第182号)第二十二条第二款第七项规定的重大事件,系《证券法》第八十条第二款第十二项规定的重大事件。依据《证券法》第五十二条第二款规定,在公开前为内幕信息。该内幕信息不晚于2024年7月8日形成,公开于2024年7月16日晚聚和材料披露公告。查某是内幕信息知情人,知悉时间不晚于2024年7月8日。

二、陈冰壶、陈福榜内幕交易“聚和材料”

(一)陈冰壶与内幕信息知情人联络接触情况

陈冰壶与查某系夫妻关系。查某不晚于2024年7月8日知悉内幕信息。2024年7月10日,陈冰壶通过微信向查某发送2020年以来聚和材料财务数据的截屏,随后双方微信语音沟通49分钟。内幕信息敏感期内,陈冰壶与陈福榜存在联络接触。陈福榜为陈冰壶父亲,陈冰壶为陈福榜独生子。陈冰壶、陈福榜知悉查某在聚和材料工作一事,查某告知陈冰壶不能交易“聚和材料”股票。

(二)账户控制使用情况

陈冰壶曾主要操作“陈福榜”“林力”浙商证券账户。内幕信息敏感期内,陈冰壶、陈福榜共同商定交易“聚和材料”,资金来自陈福榜和林某自有资金,陈福榜使用“陈福榜”“林力”浙商证券账户买入卖出“聚和材料”,陈冰壶登陆上述账户查看交易及盈利情况。

(三)陈冰壶、陈福榜交易“聚和材料”

“陈福榜”浙商证券账户于2024年7月15日买入“聚和材料”25,681股,买入金额645,568.62元;2024年7月18日,卖出25,681股,卖出金额674,395.01元。

“林力”浙商证券账户于2024年7月15日买入“聚和材料”52,027股,买入金额1,327,657.81元;2024年7月17日至7月18日合计卖出52,027股,卖出金额1,354,898.61元。

上述账户在内幕信息敏感期内累计买入“聚和材料”77,708股,买入金额1,973,226.43元,卖出77,708股,卖出金额2,029,293.62元,经计算获利43,000元。

(四)陈冰壶、陈福榜交易行为明显异常

一是陈冰壶、陈福榜在聚和材料内幕信息临近公告前一日集中买入“聚和材料”,公告后全部卖出,交易时间与内幕信息变化、公开时间高度一致,与内幕信息知情人联络、接触时间基本一致。二是陈冰壶与内幕信息知情人查某微信联络通话后,“陈福榜”“林力”浙商证券账户仅交易“聚和材料”股票,交易意愿强烈,交易习惯异常,且无正当理由或正当信息来源。

上述违法事实,有相关公告、相关人员询问笔录、相关通讯记录、银行交易流水、证券账户交易明细等证据证明,足以认定。

陈冰壶、陈福榜上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

陈冰壶在听证及陈述申辩材料中提出:第一,内幕信息敏感期起点认定有误;第二,查某知悉内幕信息的时间认定有误;第三,2024年7月10日申辩人与查某未通过微信讨论内幕信息;第四,内幕信息敏感期内其与陈福榜无见面及电话联络,未讨论涉案股票;第五,涉案账户长期闲置与事实不符;第六,交易“聚和材料”为陈福榜自主决策交易,且符合陈福榜一贯交易习惯;第七,处罚过重,超出承受能力。综上,请求不予处罚或者免除处罚。

除与陈冰壶相同的陈述申辩意见外,陈福榜在听证及陈述申辩材料中还提出:第一,交易“聚和材料”为申辩人自主决策,符合其交易习惯;第二,对社会做过贡献。综上,请求不予或者免除处罚。

经复核,我局认为:

第一,案涉内幕信息形成时点认定准确。根据《最高人民法院最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条规定,影响内幕信息形成的动议、筹划、决策或者执行人员,其动议、筹划、决策或者执行初始时间,应当认定为内幕信息的形成之时。2024年7月8日,聚和材料董秘林某楠向董事长刘某东提议第二期回购,刘某东表示支持并要求其论证,已就回购事项开始动议,我局认定内幕信息形成不晚于该日有事实和法律依据。

第二,查某知悉内幕信息的时间认定准确。2024年7月8日,聚和材料证券事务代表占某云在“聚和信息披露实干群”微信群中向中介机构价值在线的人员咨询二期回购事项,查某为此微信群成员之一,能看到上述信息,足以证明查某知悉内幕信息的时间不晚于2024年7月8日。

第三,当事人提交的证据不能排除2024年7月10日陈冰壶与查某微信视频通话未讨论案涉内幕信息。

第四,根据当事人询问笔录,陈冰壶在知悉我局对陈福榜开展调查并准备与其谈话时,删除2024年7月其与陈福榜的微信聊天记录。交易“聚和材料”由陈冰壶与陈福榜共同商定作出,陈冰壶提出建议,陈福榜下单操作。

第五,当事人主张买入“聚和材料”的理由是案涉账户持有的“供销大集”盘子大、业绩差且股价难以上涨,因看好“聚和材料”科创股票属性且有良好业绩支撑,因此卖出“供销大集”后重仓买入“聚和材料”。2024年7月18日,案涉账户卖出“聚和材料”当天又重新买入“供销大集”,与当事人决策理由不符,不能构成突击大量买入“聚和材料”的合理解释。当事人关于交易“聚和材料”的有关记录在内容上不构成事先订立的书面合同、指令,不足以解释交易的异常性。

第六,我局在量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。

综上,对当事人关于案涉账户长期闲置与事实不符的申辩意见予以采纳,对其他申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:没收陈冰壶、陈福榜违法所得43000元,其中由陈冰壶承担21500元、陈福榜承担21500元;处以500000元的罚款,其中由陈冰壶承担250000元、陈福榜承担250000元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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