青岛监管局

    5月9日，青岛证监局召开2024年辖区证券基金期货机构监管工作会议。会议深入解读了中央金融工作会议和新“国九条”政策精神，传达了证监会重点工作部署，督导行业机构回归本源、做优做强。辖区机构负责人、合规负责人现场或视频参加会议。

    会议回顾了青岛辖区2023年落实全面注册制改革要求、推进机构监管转型、加大监管执法力度、夯实行业机构内生规范、促进机构功能有效发挥、持续优化行业发展生态等八项机构监管工作，以及机构业态进一步丰富、规模进一步扩大、市场运行稳中向好、服务功能进一步提升等市场发展成效。指出了行业机构在服务地方经济、促进功能发挥、合规风控管理等方面存在的不足，深刻解读了中央金融工作会议和新“国九条”对证券基金期货行业带来的新发展机遇，指出证券基金期货行业持续健康发展是建设中国特色现代金融体系的重要组成部分，强监管是新“国九条”的突出特点。

    会议提出了加强党的领导、端正经营理念、把功能性放在首要位置，提升治理能力、夯实合规风控基础，做优品牌、提高市场核心竞争力，加强行业文化建设、共同营造良好生态等四方面的工作要求。就贯彻落实证监会“1+N”政策体系工作部署，青岛证监局将坚持“两强两严”，围绕“三聚焦、三突出、三坚定”，进一步深化机构监管转型，促进辖区证券基金期货行业高质量发展，为建设金融强国贡献青岛力量。一是聚焦强监管，突出“三统筹”，坚定推进机构监管转型。统筹全面监管和分类监管，深化监管理念；统筹现场检查和非现场监管，优化监管方式；统筹监管问责和内部问责，强化监管震慑。二是聚焦防风险，突出“三强化”，坚定守牢不发生系统性风险底线。以“早”为先，强化风险预研预判；以“盯”为要，强化风险跟踪关注；以“稳”为本，强化风险联防联控。三是聚焦优服务，突出“三抓实”，坚定推进营造辖区良好市场生态。抓实调查研究，引导机构更好服务青岛实体经济、乡村振兴和居民财富管理；抓实鹊桥搭建，推动资本市场政策红利、改革机遇与青岛需求有效对接；抓实诚信建设，营造辖区良好市场生态。

会上，青岛证券期货业协会、辖区重点法人机构及分支机构代表分别就贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”进行了交流发言。下一步，青岛证监局将深入贯彻落实会党委相关工作部署，持续做好政策宣讲，坚持“两强两严”，推动辖区行业机构切实发挥功能，实现高质量发展。