青岛监管局

【2024】4号

当事人：青岛裕瑞资产管理有限公司，住所：山东省青岛市崂山区。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）的有关规定，我局对青岛裕瑞资产管理有限公司（以下简称青岛裕瑞）涉嫌出借期货账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，青岛裕瑞存在以下违法事实：

裕瑞昌裕三号私募证券投资基金（以下简称裕瑞三号）、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金（以下简称裕瑞七号）、瑞昌裕八号私募证券投资基金（以下简称裕瑞八号）为青岛裕瑞管理的私募基金产品。2021年8月6日，裕瑞三号宁证期货账户开立于宁证期货有限责任公司青岛分公司，资金账号为28××××03（以下简称裕瑞三号28××××03账户）。2021年8月17日，裕瑞七号宁证期货账户开立于宁证期货有限责任公司青岛分公司，资金账号为28××××07（以下简称裕瑞七号28××××07账户）。2021年10月12日，裕瑞八号期货账户开立于宁证期货青岛分公司，资金账号为28××××18（以下简称裕瑞八号28××××18账户）。

青岛裕瑞将上述期货账户出借给公某峰从事期货交易。2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰借用上述期货账户从事期货交易，相关账户交易（开平仓双向）如下：使用裕瑞三号28××××03账户交易187笔，成交金额1588.76万元；使用裕瑞七号28××××07账户交易186笔，成交金额1947.66万元；使用裕瑞八号28××××18账户交易71笔，成交金额477.38万元。

上述违法事实，有相关询问笔录、情况说明、开户资料、基金合同、劳动合同、银行流水、交易流水、软件数据、相关协议等证据证明，足以认定。

青岛裕瑞出借期货账户的行为违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货和衍生品法》第一百二十八条之规定，我局决定：

对青岛裕瑞资产管理有限公司给予警告，并处以30万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖青岛监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

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