青岛监管局

〔2024〕32号

聂仁波：

经查，青岛瓴金资本管理有限公司（以下简称瓴金公司）存在以下问题：

一、为特定方发行产品提供便利并按照其要求进行投资交易。

二、财务管理不规范。

三、现场检查时未如实提供有关材料。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）第四十一条、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第三条、第四条的规定。

你作为瓴金公司的法定代表人、总经理，未能履职尽责、遵守法律法规、恪守职业道德和行为规范，对上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。同时，你在调查过程中隐瞒有关情况，违反了《条例》第四十一条的规定。依据《条例》第四十条、《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的措施。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

 

 

 

                            青岛证监局               

                          2024年9月27日