陕西监管局

根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、三十二条和《中国证监会证券期货监管信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督委员会陕西监管局2012年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

一是修订完善我局互联网站管理和信息发布工作制度，进一步明确了监管信息的提供、审核、发布和维护等各环节的责任和工作要求。完善行政许可审核程序，强化复核力度。二是梳理监管职责，发布了证券经营机构行政许可项目目录和基金管理公司行政许可目录，以及证券公司变更境内分支机构营业场所备案事项的工作程序和基金销售业务资格核准等办事指南，为市场主体申请行政许可和报备提供了便利。三是监管信息公开范围进一步扩大，主动公开辖区上市公司现金分红、股东大会网络投票等情况。四是建立监管信息公开工作通报制度，持续督促指导全局依法做好监管信息工作。

二、监管信息主动公开情况

我局主动公开的监管信息范围包括机构职能、制度规范、通知公告、行政许可（含证券类行政许可审核进展）、办事指南、监管对象、统计信息、风险提示及年度报告等9大类。截止2012年12月31日，我局主动公开监管信息180条,其中行政许可类142 项、监管对象12项、通知公告8项、统计信息11项、办事指南6项、年度报告1项。

三、依申请公开监管信息情况

2012年，我局共受理监管信息公开申请16件，全部依法合规予以及时回复。

四、依申请公开收费情况

我局按照《条例》的有关规定，目前暂未对信息公开申请人进行收费，待证监会出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2012年我局未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

依申请公开数量和主体类型虽有所增加，但社会公众对政府信息公开工作了解不够深入，申请监管信息公开的参与度不高，监管信息公开工作的宣传有待进一步加强。

（二）整改措施

继续加大信息公开工作的宣传力度，进一步扩大信息公开工作影响力，提高社会公众参与意识。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日