陕西监管局

姚小平、巫秀芳：

经查，你们在保荐全国中小企业股份转让系统精选层挂牌相关项目中，存在尽职调查不到位、底稿留存不完整的问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第170号）第五条第一款、第四十一条第三款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                             陕西证监局      

2024年11月13日   

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