陕西监管局

郜鼎：

经查，开源证券股份有限公司作为相关债券项目主承销商及受托管理人，未全面核实募投项目实际建设情况、穿透核查发行人募集资金使用情况，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第113号）第七条、第五十条第（二）项的规定。你作为项目负责人，对相关违规行为负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求你于2024年11月29日10:00时携带有效身份证件到我局（地址：陕西省西安市浐灞大道1号商务中心二期2层）接受监管谈话。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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2024年11月13日    

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