陕西监管局

申港证券股份有限公司陕西分公司：

经查，你分公司在办理新三板开户业务时未勤勉尽责、审慎核查投资者提供的相关材料，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第202号）第三条规定，根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

陕西证监局  

2025年2月11日

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