陕西监管局

华荣：
　　经查，你在担任广发证券股份有限公司西安金花北路营业部投资顾问期间，向个别客户提供投资建议不审慎，依据不明确，且未按公司制度将投资建议及风险提示等记录上传公司系统留存，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第二条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的规定。
　　根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　
　　
　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021年11月9日