陕西监管局

2023年，全省上市公司面对复杂多变的形势，专注主业，扎实经营，工作难中求成，生产经营总体运行平稳，高质量发展的基础不断夯实，可持续发展能力不断提升。

    一是上市公司基本盘地位不断巩固。2023年全省新增上市公司7家，辖区上市公司达到82家，数量居全国第15位、西北第一。2023年前三季度，陕西上市公司总资产20,124.99亿元，净资产5,799.49亿元，实现营业收入5,745.16亿元，归母净利润487.18亿元，较疫情前的2019年同期分别增长106.52%、52.62%、184.55%、180.88%，整体取得恢复性增长。作为陕西省实体经济的主力军，陕西煤业、航发动力、中国西电等上市公司均为陕西能源化工及高端装备制造等主导产业的链主企业，持续加大研发投入力度，传统产业焕发新的生机。值得注意的是，资本市场的陕西航空制造业板块实力凸显，涉及航空制造全产业链的上市公司共有15家，市值2861.53亿元，数量和市值位居全国第一，使得陕西省拥有全国唯一一个国家级航空制造产业集群。另外，隆基绿能自2012年上市以来成长为千亿以上市值的全球产业龙头，成为陕西乃至全国民营上市公司跨越式发展的典型。

    二是上市公司整体结构持续优化。除陕西能源外，2023年上市过会公司均为“硬科技”“三创四新”“专精特新”企业。目前，辖区具有核心竞争力和市场影响力的战略性新兴行业、国家级“专精特新”小巨人企业34家，占辖区公司总数的41.46%，辖区上市公司去年三季度平均研发投入强度达5.82%，高出全国同期平均水平3.8个百分点。近期，省政府发布了2023年度科学技术奖励决定，蓝晓科技、美畅新材获得创新驱动秦创原贡献奖，还有17家上市公司及其下属子公司获得陕西省技术发明奖、科学技术进步奖等奖项，辖区上市公司不断增长的创新投入，不断涌现的科研成果转化项目，为高质量发展积蓄动能，日益成为培育和发展新质生产力的主力军。

三是上市公司资本运作和回报投资者意识增强。2023年全省上市公司通过IPO、定向增发及发行可转债等实现直接融资297.88亿元，按可比口径同比增长44.67%，其中7家公司实现IPO融资116.59亿元，8家上市公司实现再融资181.29亿元，分别占当期融资总额的３９.１４%、６０.８６%。辖区上市公司发挥并购重组主渠道作用，节能环境深入落实绿色低碳战略要求，清理低效资产后收购控股股东垃圾焚烧板块资产，完成实施行政许可类资产重组1单，并购重组规模100.89亿元，培育新的业务增长点。目前，中航电测、烽火电子正在实施重大资产重组。另外，中国西电、西部材料分别分拆西高院上市科创板、天力复合上市北交所，实现优质资产专业化运营。上市公司回报能力显著增强，陕西上市公司近三年累计现金分红总额734.08亿元，分红融资比100.43%，其中2021年、2022年分红总额连续超过股权融资额。2023年实现现金分红总额达到337.48亿元，同比增长49.31%，再创新高。个别长年不分红的公司开展了中期分红。为稳定市场、提振投资者信心，去年还有31家公司实施或计划实施股份回购、增持，投入资金上限28.43亿元。独立董事新规实施半年来，辖区部分独立董事在年报审计、公司现金分红、督促大股东履行业绩承诺、高管聘任等方面通过发函、投出异议票等方式更加独立、更加主动地发挥其专业、制衡的作用，积极履职维护中小股东利益。

    四是上市公司风险防范和化解工作取得显著成效。陕西证监局持续监测、分析和预警重点上市公司风险，提高风险分类精准度，强化对风险和可疑类公司的年报监管和现场检查。2023年，累计对17家上市公司下发审计监管备忘录，开展现场审计督导20余家次，对辖区公司年报审核实现全覆盖，针对审阅发现的问题下发监管问询函、关注函22件，对5家公司开展问题导向检查、2家公司进行“双随机”检查，违法线索发现和预警能力稳步改善；坚持市场化法治化方向，推动上市公司通过破产重整、资产重组、定增及退市等途径化解风险。2023年，1家平稳退市，2家公司退市风险得到化解，辖区风险公司占比保持在6%的低位，上市公司重点领域风险化解取得阶段性成果。

五是上市公司违法违规“零容忍”的氛围更加浓厚。2023年，陕西证监局对财务造假、违规减持等各类违法违规行为从严从快从重处理，推动监管长牙带刺、有棱有角，切实让制度有威慑，让违规主体有痛感。全年针对上市公司及相关主体违法违规行为，累计出具警示函31份、责令改正措施8份、日常监管函22份，对重大违规线索移送稽查立案3家次，违法行为涉及上市公司等主体24家次，控股股东、实际控制人和董监高人员62人次。全面强化财务造假案件查处力度，对2家公司涉嫌财务造假违法线索移送稽查立案；重点监管资金占用和违规担保行为，对2家公司大股东侵占上市公司利益行为采取责令改正措施，对主要责任人员依法从重追责；着力整治违规减持、短线交易等市场乱象，对2家公司大股东、高管人员违规减持行为责令改正并督促购回减持股票，对1家公司大股东违规减持移送稽查立案，对1家公司大股东超比例持股未披露行为移送稽查初步调查，对8名高管短线交易出具警示函的监管措施；从严处理概念炒作相关信息披露违规，针对1家公司互动平台相关信息发布不准确引发股价异动，快查快处并迅速平息股价异动。