山东监管局

当事人：郭建伟，男，1971年9月出生，住址：山东省东营市东营区。

石军，男，1971年5月出生，住址：山东省东营市东营区。

杨娟娟，女，1990年1月出生，住址：山东省东营市垦利区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对郭建伟、石军借用账户及杨娟娟出借账户的行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人郭建伟的要求2024年9月13日举行了听证会，郭建伟未提出陈述、申辩意见。当事人石军、杨娟娟未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，郭建伟、石军、杨娟娟存在以下违法事实：

杨娟娟证券账户2020年4月开立于中泰证券股份有限公司东营北一路营业部。2022年7月26日至2024年1月17日，郭建伟、石军借用杨娟娟证券账户累计买入“山东华鹏”2,511,400股，买入成交金额14,073,020元，累计卖出1,131,400股，卖出成交金额7,321,128元。上述交易资金来源于郭建伟和石军。其中，2022年7月26日至9月9日，郭建伟操作杨娟娟证券账户内幕交易“山东华鹏”1,869,400股，买入成交金额10,100,291元，我局另行处理。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、银行转账记录、证券账户交易记录等证据证明，足以认定。

郭建伟、石军和杨娟娟的上述行为违反了《证券法》第五十八条关于禁止出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

一、对郭建伟、石军责令改正，给予警告，并处以16万元的罚款，其中郭建伟、石军分别承担8万元；

二、对杨娟娟责令改正，给予警告，并处以5万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                             山东证监局

                          2024年10月21日