山东监管局

当事人：段盼盼，女，1991年6月出生，时任光大期货有限公司淄博营业部客户经理，住址：山东省济宁市鱼台县王庙镇孙庄村044号。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）的有关规定，我局对段盼盼期货从业人员违法违规交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，段盼盼存在以下违法事实：

      2018年6月15日至11月25日，段盼盼任光大期货有限公司淄博营业部（筹）客户经理；2018年11月26日至2024年7月10日，任光大期货有限公司淄博营业部客户经理，主要从事市场开发工作。2018年6月22日，段盼盼在中国期货业协会登记为光大期货有限公司淄博营业部员工，从业资格证号为F3047466。2024年8月1日，光大期货有限公司向中国期货业协会提交了注销段盼盼从业资格的申请，段盼盼期货从业资格被注销。因此，段盼盼自2018年6月22日至2024年7月10日为期货从业人员，其中2022年8月1日至2024年7月10日属于《期货和衍生品法》（2022年8月1日起施行）第五十三条规定的禁止参与期货交易的人员。

刘某康在光大期货有限公司淄博营业部的期货账户，自2020年5月25日开立至2024年1月5日，均由段盼盼单独控制并使用。其中，2022年8月8日至2024年1月5日，段盼盼控制并使用刘某康期货账户，共转入资金2,470,450元、转出资金693,425元，交易共123,299手、22,762笔，成交金额175,556,573元，扣除交易税费后累计亏损1,659,509元。上述交易由段盼盼决策并操作下单，交易主要资金来源和去向为段盼盼，交易亏损由段盼盼承担。

上述违法事实，有询问笔录、情况说明、银行转账记录、期货账户交易记录等证据证明，足以认定。

作为期货从业人员，段盼盼自2022年8月8日至2024年1月5日期间从事期货交易的行为，违反了《期货和衍生品法》第五十三条禁止期货从业人员参与期货交易的规定，构成《期货和衍生品法》第一百三十一条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货和衍生品法》第一百三十一条的规定，我局决定：对段盼盼给予警告，并处罚款25万元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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