上海监管局

　　根据国务院《政府信息公开条例》（以下简称《条例》）及中国证监会《证券期货监管信息公开办法（试行）》有关规定，现将上海证监局2017年政府信息公开工作情况公布如下：

　　一、主动公开监管信息情况

　　（一）及时、准确、全面公开监管信息，提高工作透明度。一是加强对行政审批事项的公示。2017年，上海证监局在中国证监会政府信息公开目录平台上公开行政许可117条，发布辅导备案企业信息共计275条。二是持续做好行政处罚和行政监管措施的公示，共计公开行政处罚决定书5份、行政监管措施决定书45份，其中，上市公司行政监管措施决定书19份。三是发布监管工作动态33条，内容涵盖重要监管工作进展、辖区资本市场发展动态、投资者保护、重要会议精神、监管协作等。

　　（二）依托主动信息公开，不断提升服务水平。一是强化政府网站通知公告功能与网上办事指引，2017年，上海证监局共计公开通知公告34条、办事指南2条。二是定期发布沪市股票、债券、基金和期货的交易情况以及上海辖区监管对象名录，2017年共计发布各类统计信息48条、监管对象名录117条。三是充实投资者保护专栏内容，及时更新警示案例、投资者教育动画宣传片、投资者保护宣传活动材料等信息19条。

　　二、依申请公开政府信息和不予公开政府信息情况

　　2017年上海证监局全年共收到46人次提出的92件政府信息公开申请，较2016年20人次56件增加25人次35件，其中当面申请24人次（49件），占比52%；信函申请19人次（37件），占比41%；传真申请3人次（6件），占比7%。上海证监局均在法定期限内予以答复，具体包括：属于已主动公开范围数2件；同意公开答复数37件；不同意公开答复数6件，其中涉及商业秘密5件，法律法规规定的其他情形1件；不属于《条例》所指政府信息27件；申请信息不存在数16件；告知通过其他途径办理数4件。

　　三、信息公开的收费及减免情况

　　2017年，上海证监局未出现因依申请公开政府信息产生的收费和费用减免情况。

　　四、因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

　　2017年，上海证监局因政府信息公开被申请行政复议1件，中国证监会决定维持具体行政行为；涉及信息公开行政诉讼案件1件，相关法院已驳回原告诉讼请求。

　　五、信息公开工作存在的主要问题及改进情况

　　2017年，上海证监局按照政府信息公开工作要求，取得了一定成效，但也存在需要进一步丰富主动信息公开内容、优化依申请公开办理程序等问题。

　　2018年，上海证监局将继续按照《条例》规定，严格落实证监会相关工作部署，一是加大信息公开的培训力度，不断提高工作人员的能力和水平；二是提高依申请公开办理质量，做好依申请公开审查、处理和答复等相关事项，以此提高监管工作透明度，助力资本市场稳定健康发展。