上海监管局

信达证券股份有限公司上海投资咨询分公司：

经查，你分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。

上述情形不符合《发布证券研究报告执业规范》（中证协发〔2020〕76号）第三十二条第二款、第三十四条第二项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第133号，经pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号修正）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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