上海监管局

当事人：徐某，男，199X年X月出生，住址：湖北省武汉市汉阳区。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）有关规定，本局对徐某违规参与期货交易的违法违规行为进行了立案调查，并依法于2024年8月13日向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见，未要求听证。2024年10月17日，本局再次向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，徐某存在以下违法事实：

2022年9月13日至2022年12月6日，徐某在某期货公司上海分公司任客户经理。期间，徐某使用崔某海期货账户进行期货交易，累计成交34,910手，无违法所得。

上述事实，有相关人员询问笔录、微信聊天记录、银行交易流水、期货账户委托流水、劳动合同、相关情况说明等证据证明，足以认定。

本局认为，徐某作为期货从业人员，违规参与期货交易,违反了《期货和衍生品法》第五十三条的规定，构成《期货和衍生品法》第一百三十一条所述情形。

徐某在陈述、申辩材料中提出，对开平仓金额不予认可、IP地址归属于上海的委托交易存在崔某海操作的可能、对询问笔录个别表述提出异议、自己行为不能完全定义为借用账户交易、自己欠债较多，收入有限，家庭条件困难，且已认识到违规错误，希望从轻处理。

经复核，本局认为：

第一，徐某进行期货交易的开平仓金额较大，无违法所得，本案盈亏计算并无不当。结合徐某的陈述、申辩意见，根据案件事实，本案采用交易手数来表述案涉交易量。

第二，根据账户登录流水、账户委托交易流水、徐某银行交易流水、徐某与崔某海之间的聊天记录、徐某询问笔录、崔某海

询问笔录，本案综合分析认定归属于徐某的部分期货交易金额及

盈亏。

第三，本案调查过程中获取的询问笔录均由徐某签字确认，不存在违反法律法规的情形。

第四，本案认定徐某使用崔某海期货账户进行期货交易，非借用崔某海账户。徐某在陈述、申辩材料中表示其本人确有登录过崔某海账号进行交易。结合交易终端、交易决策及相关询问笔录，本局认为，在案证据已形成一个较为完整的证据链，可以综合认定徐某控制使用崔某海期货账户进行期货交易。

第五，徐某提出的家庭条件困难、已认识到违规错误等情形非《中华人民共和国行政处罚法》规定从轻、减轻行政处罚的情形。本案处罚决定已综合考虑徐某违规参与期货交易的事实、情节、性质及后果。

综上，本局结合徐某对开平仓金额提出的陈述、申辩意见，采用交易手数表述本案交易量，对徐某提出的其他陈述、申辩意见不予采纳。

根据徐某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货和衍生品法》第一百三十一条规定，本局决定：对徐某责令改正，给予警告，并处以十万元罚款。

徐某应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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