上海监管局

    当事人：谢某，男，198X年10月出生，住址：浙江省舟山市。

    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，本局对谢某持股重庆丰华（集团）股份有限公司（以下简称“丰华股份”或“公司”）变动信息披露违法违规、短线交易行为进行了立案调查，并依法向谢某告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及谢某依法享有的权利。谢某未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，谢某违法事实如下：

一、谢某未按规定披露持股变动信息

    （一）谢某、董某群、励某能、董某珍等为一致行动人

    谢某实际控制其本人以及谢某1、夏某、茅某静、冯某、乐某妹、舟山市益鑫财务咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山益鑫”）、舟山市长流走源财务咨询有限公司等共计8个主体的证券账户（以下简称“谢某账户组”）。董某群实际控制其本人以及唐某盛、曹某红、俞某辉、张某鹦、孙某慧等共计6个主体的证券账户。谢某与董某群均为舟山益鑫的合伙人，根据丰华股份的公告以及《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第六项的规定，谢某与董某群为一致行动人。励某能为董某群配偶，董某珍为董某群妹妹，二人均系董某群的近亲属，根据丰华股份的公告以及《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第十二项的规定，励某能、董某珍与董某群为一致行动人。综上，谢某、董某群、励某能、董某珍为一致行动人。

    （二）谢某未按规定披露持股变动信息

    截至2021年2月22日收盘，谢某、董某群等一致行动人累计持有丰华股份股票比例为4.85%。2021年2月23日，前述一致行动人继续买入丰华股份股票，自董某群账户于当日14:03买入1,200股之后，前述一致行动人累计持有丰华股份股票比例达到5%。此后，前述一致行动人继续交易丰华股份股票，持股比例最高于2021年8月5日收盘后达到15.03%。谢某、董某群等一致行动人在持有丰华股份比例首次达到5%后，未在三日内进行报告，未通知公司并予公告。在后续交易过程中，其持有股份每增加5%时，均未在三日内进行报告，未通知公司并予公告；每增加或减少1%时，均未在次日通知公司并予公告。

    二、谢某短线交易丰华股份股票

    截至2021年3月29日收盘，谢某账户组累计持有丰华股份股票比例为4.78%。2021年3月30日，谢某在控制冯某账户买入3,100股之后首次成为持有丰华股份5%以上股份的股东。此后，谢某控制前述账户组于2021年3月31日至2022年1月5日期间继续交易公司股票，期间累计买入6,575,771股，买入金额4,266.46万元；累计卖出2,075,871股,卖出金额1,498.89万元。

    以上事实，有丰华股份相关公告、相关人员的询问笔录、证券账户资料、证券交易流水、银行账户流水等证据证明，足以认定。

    本局认为，谢某未按规定披露丰华股份持股变动信息的行为，违反了《证券法》第六十三条第一款、第二款、第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述行为。谢某作为持有丰华股份5%以上股份的股东，于2021年3月31日至2022年1月5日期间持续交易丰华股份股票，存在买入后六个月内卖出及卖出后六个月内买入的短线交易情形，属于《证券法》第四十四条第一款规定的行为，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，本局决定：

    1.根据《证券法》第一百九十七条第一款规定，对谢某未按规定披露丰华股份持股变动信息的行为，给予警告，并处以150万元罚款。

    2.根据《证券法》第一百八十九条规定，对谢某短线交易丰华股份股票的行为，给予警告，并处以30万元罚款。

    综合上述两项，本局决定对谢某给予警告，并处以180万元罚款。

    谢某应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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