上海监管局

当事人：孙某伟，男，199X年出生，住址：上海市。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，本局对孙某伟利用未公开信息交易行为进行了立案调查，并依法向孙某伟告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及孙某伟依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，孙某伟违法事实如下：

一、孙某伟知悉相关未公开信息

某保险股份有限公司（以下简称某保险公司）于20XX年X月X日获批保险许可证。2018年7月31日至2021年6月11日，孙某伟历任某保险公司总部资产管理部投资风险管理室投资风险岗、总部资产管理部风控绩效管理室投资风险岗、总部投管中心投资风险管理部投资风控岗，岗位职责为负责相关资产管理、风险管理工作等。某资产管理有限责任公司（以下简称某资管公司）通过投资组合管理平台向某保险公司开放A产品的持仓、交易信息的查询权限。因工作需要，孙某伟频繁登录其具有权限的投资组合管理平台，知悉了A产品的投资持仓、交易相关未公开信息。

二、“孙某伟”证券账户情况

“孙某伟”D证券普通账户于2016年2月24日、信用账户于2017年12月27日开立于D证券股份有限公司证券拉萨团结路第二证券营业部，均下挂沪深市股东账户。“孙某伟”D证券账户资金主要来源及去向为孙某伟、杨某某夫妇以及父亲孙某某等。“孙某伟”D证券账户由孙某伟本人控制、使用。

三、涉案账户的趋同交易情况

2020年4月3日至2021年4月21日期间，孙某伟利用因职务便利获取的上述产品相关未公开信息，违反规定，使用“孙某伟”D证券账户，与任职相关A产品发生趋同交易，趋同交易股票数9只，趋同交易成交金额合计505.16万元，趋同交易获利金额合计115,056.1元。

以上事实，有某资管公司、某保险公司提供的相关材料、相关证券账户交易流水、银行账户流水、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

本局认为，孙某伟的上述行为违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款的规定，本局决定：对孙某伟没收违法所得115,056.1元，并处以50万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议，也可在收到本处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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