上海监管局

当事人：张某根，男，197X年7月出生，时任上海巴安水务股份有限公司（以下简称*ST巴安或公司）董事长，住址：上海市青浦区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，本局对*ST巴安信息披露违法违规的行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人张某根的要求2024年12月20日举行了听证会，听取了张某根及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，*ST巴安存在的违法违规的事实如下：

2020年10月，*ST巴安未能完全兑付申请回售的2017年面向合格投资者公开发行的公司债券（第一期）（以下简称17巴安债）。2021年9月，针对尚未兑付的26,998.92万元本金和利息，*ST巴安与中国银河资产管理有限公司（以下简称银河资管）签订《债务重组合同》，由银河资管从17巴安债各持有人处收购全部剩余本息金额，*ST巴安相关子公司提供担保，债务重组期限为12个月。

2022年10月，银河资管与上海迈业智能科技有限公司（以下简称上海迈业）签订《债权转让协议》，上述债务重组的债权方从银河资管变更为上海迈业。

2022年11月4日，*ST巴安披露《关于债务重组的进展公告》，称债务重组中的相关债权及相应担保权利由上海迈业享有，公司无法按期支付29,102.09万元债务重组本金及其利息。

后经上海迈业向北京市长安公证处申请，2023年5月30日，北京市长安公证处出具《执行证书》，上海迈业可持该执行证书及相关公证书向有管辖权的人民法院申请强制执行。其间2023年4月21日，上海迈业向*ST巴安出具《支持函》，同意上述相关合同项下债务期限展期至2023年10月31日。

2023年11月13日，债务展期已到期，上海迈业向上海市青浦区人民法院申请强制执行。

2024年1月9日，*ST巴安及相关子公司收到上海市青浦区人民法院发送的《执行通知书》（（2024）沪0118执250号）及相关短信，该情况属于公司未能清偿到期重大债务事项进展情况，*ST巴安未按照《上市公司信息披露管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第182号，以下简称《信披办法》）第二十五条、《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十二项的规定，对上述事项予以及时披露。

直至2024年1月30日，*ST巴安才披露《关于收到执行通知书的公告》。

上述违法事实，有相关公告、公司提供的文件资料、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

*ST巴安未及时披露未能清偿到期重大债务事项进展情况，违反了《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款、第二款第十二项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。

根据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。

张某根作为*ST巴安时任董事长，依法负有保证公司信息披露及时、公平、真实、准确、完整的义务。张某根知悉并审批上述信息披露事项，未勤勉地履行职责，是对*ST巴安上述违法行为直接负责的主管人员。

当事人在陈述、申辩材料和听证过程中，提出如下意见：

第一，公司延迟披露上海迈业债务及收到执行通知书事项不是出于故意隐瞒。在收到法院执行通知书后，与公司股东山东高创建设投资集团有限公司进行沟通，并认为有望撤回该执行申请以及债务展期。后续得到不能撤回等回复后补充了公告。第二，公司延迟披露时间较短，造成的不良影响较小，其他有披露不及时违法违规行为的上市公司被出具警示函等监管措施，且公司现阶段经营困难，无力承担罚款，本案处罚过重。综上，张某根请求免于行政处罚罚款，仅予以警告。

经复核，本局认为，一是及时依法进行信息披露是上市公司的法定义务，*ST巴安作为信息披露义务人，案涉收到法院执行通知书事项涉及金额巨大，具有法律效力，对公司影响重大，属于公司未能清偿到期重大债务事项进展情况，公司未依法及时披露。本局对*ST巴安信息披露违法违规行为的认定和处罚符合《证券法》的规定。二是张某根作为时任上市公司董事长，依法应当对公司临时报告披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任，且亦未有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务。三是其提出的公司经营困难、无力承担罚款等不属于应当免于或者减轻处罚的法定情形。四是本局在确定处罚幅度时已充分考虑当事人的违法情节、延迟披露时间、任职履职情况等因素，量罚适当。综上，对张某根的陈述申辩意见，本局不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，本局决定：

对张某根给予警告，并处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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