上海监管局

当事人：李某亮，男，198X年X月出生，时任上海米椒投资管理有限公司（以下简称上海米椒或公司）法定代表人、董事长、实际控制人，住址：江苏省徐州市。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第105号，以下简称《私募暂行办法》）的有关规定，本局对上海米椒违反私募法规行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，上海米椒存在以下违法事实:

一、向投资者承诺保本保收益

上海米椒管理的佛山九尚股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称佛山九尚），于2019年12月27日成立，于2020年3月23日完成备案，为私募股权投资基金。2020年8月30日，上海米椒签订如下《确认担保协议》：“上海米椒对上述两个有限合伙基金的全体投资人按时足额获得已缴投资款及预期收益兑付提供保证担保，如果上述有限合伙基金到期未能按时足额对基金投资人进行兑付已缴投资款及预期收益的，上海米椒不得以任何理由对上述有限合伙基金进行展期，并由上海米椒于基金到期日后三日内无条件溢价回购基金持有人所持有的全部基金份额，回购价格为投资人已缴投资款及预期收益（9%/年*已缴投资款*基金份额持有天数/365）之和。”

上海米椒签订《确认担保协议》的行为构成对投资者作出投资本金不受损失和最低收益的承诺,违反《私募暂行办法》第十五条的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条所述违规行为。

二、挪用基金财产

《佛山九尚股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称《合伙协议》）约定，以有限合伙企业名义通过认购增资、受让股权等方式向符合国家新能源政策、以分布式电力为主的新能源行业进行投资，并取得标的公司相应比例的权益。2019年12月24日，佛山九尚与武城县耀光新能源科技有限公司（以下简称武城耀光）、徐州立澜新能源科技有限公司签订《武城县耀光新能源科技有限公司增资协议书》及《武城县耀光新能源科技有限公司增资协议书之补充协议》，约定佛山九尚以增资扩股方式向武城耀光增资4000万元。2020年3月至2020年8月期间，佛山九尚共募集资金5290万元。根据《合伙协议》约定，上海米椒应严格按照相关合同约定使用合伙企业财产，相关财务人员根据经内部审核批准的划款指令进行资金的投放、划转、清算事宜。上述期间，佛山九尚募集资金中约1382万元用于兑付佛山九尚投资者本金和收益，仅500万元投向武城耀光，其余资金转入李化亮相关的若干公司账户及若干个人账户用于与基金投资运作无关的用途。

上海米椒上述行为违反《私募暂行办法》第二十三条第四项的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条所述违规行为。

三、未按照合同约定向投资者提供相关信息

佛山九尚存续期间，上海米椒未能按照合伙协议约定，向投资者提供2020年年度报告、2021年半年度报告、2021年年度报告和2022年半年度报告。

上海米椒上述行为违反《私募暂行办法》第二十四条的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条所述违规行为。

四、未按规定报送信息

上海米椒未按规定向中国证券投资基金业协会报送佛山九尚2020年至2022年年度投资运作基本情况。

上海米椒上述行为违反《私募暂行办法》第二十五条第二款的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条所述违规行为。

     五、未如实提供有关文件和材料

2021年6月，上海米椒向本局提供伪造的佛山九尚银行流水单，将佛山九尚基金财产的真实去向“常州海祥信息科技有限公司”篡改为“武城县耀光新能源科技有限公司”，将分配给投资者的真实还款来源“济宁智祥网络科技有限公司”“常州海祥信息科技有限公司”篡改为“武城县耀光新能源科技有限公司”。此外，上海米椒向本局提供的情况说明中多次称所募集资金已基本投入了武城耀光，与真实情况不符。

上海米椒上述行为不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第十二条第二款的规定，违反《私募暂行办法》第二十三条第九项的规定，构成《私募暂行办法》第三十八条所述违规行为。

以上事实有佛山九尚备案材料、相关协议、相关人员询问笔录、公司提供的情况说明、相关银行流水等证据证明，足以认定。

李某亮为上海米椒时任法定代表人、董事长、实际控制人，同时为信息填报负责人，全面负责公司的经营管理，在《确认担保协议》上作为法定代表人签字，决策、组织或知悉上述挪用基金财产、向本局提供相关材料的行为，是上述违规行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募暂行办法》第三十八条的规定，本局决定：

     1.针对第一项违规事实，对李某亮给予警告，并处以3万元罚款。

2.针对第二项违规事实，对李某亮给予警告，并处以3万元罚款。

3.针对第三项违规事实，对李某亮给予警告，并处以3万元罚款。

4.针对第四项违规事实，对李某亮给予警告，并处以1万元罚款。

5.针对第五项违规事实，对李化亮给予警告，并处以3万元罚款。

综合以上五项，对李某亮给予警告，并处以13万元罚款。

上海米椒挪用基金财产金额较大，伪造银行流水，不配合监管依法履行职责，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益，李某亮作为上海米椒的实际控制人、董事长，决策、组织或知悉上述违规行为，为上述违规行为直接负责的主管人员，情节较为严重。依据《私募暂行办法》第三十九条和《证券市场禁入规定》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第115号）第三条第七项、第四条、第五条、第六条规定，本局决定：

对李某亮采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和本局备案（传真：021-50121039）。到期不缴纳罚款的，本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

加拿大28快速预测开奖上海监管局

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