山西监管局

当事人：慧研智投科技有限公司（曾用名：民众证券投资咨询有限公司，以下简称慧研智投或公司），住所：山西省太原市转型综合改革示范区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对慧研智投违反证券投资咨询法律法规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，慧研智投违法事实如下：

在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”“当天不一定都涨，80%左右2-5个交易日有表现，每天基本上都会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“我们短线操作就这一个价格3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部都是备案好的”“有望当天涨停！好票买在涨停前！！”等内容的信息。相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。

上述违法事实，有询问笔录、员工花名册、客户订单明细表、情况说明、营销记录截图、公司制度等证据证明。

慧研智投的上述行为违反《证券法》第五十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款的违法行为。

慧研智投在陈述申辩材料中提出：公司积极配合调查，在接受调查期间主动降低违法行为对投资者和资本市场秩序的不良影响，请求从轻处罚。

经复核，针对慧研智投提出的陈述申辩意见，我局予以采纳。  

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款的规定，我局决定：

对慧研智投科技有限公司责令改正，并处以180万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

加拿大28快速预测开奖山西监管局

2024年12月26日      

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