四川监管局

2018年，我局认真贯彻执行《中华人民共和国政府信息公开条例》《证券期货监督管理信息公开办法（试行）》等法律法规和规范性文件，积极履行行政机关信息公开职责，按照依法监管、从严监管、全面监管要求，及时公开重要监管措施及工作动态，提升监管透明度。

一、主动公开信息情况

2018年，四川证监局通过网站等形式对外公开政府信息264条,主动公开的政府信息主要涵盖以下方面：

（一）监管工作动态

在“监管工作”栏目发布重大监管新闻15条。主要包括我局党建工作、重要会议、监管动态、市场违法案件查处、辖区资本市场服务实体经济进展、扶贫工作等情况。

（二）行政许可

对证券公司经理层人员任职、董监高任职资格、设立分支机构、代销基金等的行政许可事项受理及审核进度以及批复情况定期予以更新公布。2018年共公布行政许可批复23件。

（三）行政处罚

2018年共公布我局作出的行政处罚决定7件。

（四）辖区市场情况

在“辅导企业信息”中发布拟上市企业辅导备案基本情况表、辅导工作进展报告等51条。

（五）在线指南

在“在线办事”栏目发布服务指南4条。

（六）投资者保护

在“投资者保护”栏目发布工作简讯、监管对象信息、投资者教育文章、规范性文件、辖区市场统计信息共计25条。

二、依申请公开信息情况

全年未收到政府信息公开申请。

三、宣传回应情况

2018年，我局通过新闻稿件、政策宣传等多种方式，主动宣讲政策，传递权威信息。

（一）协调沟通新闻媒体，及时反映工作动态

构建辖区一盘棋的新闻舆情工作格局，推动全行业开展正面宣传和舆情监测。2018年以来组织撰写正面文章315篇，其中23篇被主流财经报刊头版刊载；加强与网宣部门、新闻媒体、网络“大V”的日常联系，指导协会开设微信公众号“四川资本市场”，发表文章529篇，累计阅读18.39万次。

（二）指导协会完善阳光执业信息公示平台

完善辖区证券期货机构信息公示平台，倡导机构“阳光执业”，保障投资者知情权。通过协会网站和微信向社会公众公示机构信息、从业人员信息、销售金融产品信息以及转销户等业务办理流程等信息，2018年共提供机构信息搜索9349次，从业人员信息搜索9037次，金融产品信息搜索32518次。

四、因政府信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

因政府信息公开申请收到行政复议1件，上级机关作出维持决定1件；未因政府信息公开被提起行政诉讼。

五、信息公开收费及减免情况

没有以任何形式向政府信息公开申请人收取检索、复制、邮寄等费用。

六、下一步工作　

（一）持续加大信息公开力度，完善重大突发事件应对工作机制，加强信息公开与新闻媒体舆论引导的互动，有效回应社会关切，稳定市场预期。

（二）梳理依申请公开办理流程，妥善回应申请人信息公开诉求，加强与司法机关之间的沟通，学习借鉴相关部门工作经验，降低诉讼风险。

（三）积极利用各种信息发布平台加强对投资者教育，提高投资者风险识别能力。加大对社会关注度高、具有较高宣传价值的重点案件的宣传力度，发挥好典型案例的警示教育作用。

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