四川监管局

当事人：丁兆，男，1985年10月出生，时任汇宇制药股份有限公司（以下简称汇宇制药或公司）董事长、总经理，住址：成都市双流区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对丁兆短线交易汇宇制药股票行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

2018年11月至今，丁兆担任汇宇制药董事长、总经理，丁某系丁兆父亲，严某系丁兆母亲。2021年10月26日至2023年9月22日，丁某、严某分别使用本人证券账户合计买入“汇宇制药”股票142,212股，成交金额2,813,063.78元。2022年4月25日至2023年11月1日，丁某、严某账户合计卖出“汇宇制药”股票142,211股，成交金额2,525,138.99元。前述交易构成买入后六个月内卖出以及卖出后六个月内又买入的情形。

上述违法事实，有证券账户资料、证券交易流水、相关人员询问笔录、公司公告等证据证明，足以认定。

丁兆作为公司董事长、总经理，父亲丁某、母亲严某的上述行为导致丁兆违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，我局决定：

对丁兆给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交加拿大28快速预测开奖开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送加拿大28快速预测开奖行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

                                    四川证监局  

                             2024年12月30日

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