天津监管局

近期，我局在恒达科技股票新三板挂牌首日，对公司董监高、主办券商、审计机构及律师事务所项目负责人等16人开展了“监管第一课”培训。

培训中，我局向参会人员介绍了挂牌公司监管框架、规则体系；并以案明规，以通报辖区近两年查处的挂牌公司违规案例为切入点，向公司“关键少数”讲解了信息披露的原则，需临时信息披露的重大交易类别，关联交易、提供财务资助、对外担保的审议程序及信息披露要求等。同时，针对近期市场上出现的非法销售新三板公司股票行为，考虑到恒达科技有北交所上市意向，要求公司不得利用发行上市等敏感信息“炒概念”“蹭热点”，督促股东不得参与非法推介、分销股票等违法行为，切实守住“不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害公众公司利益”的底线，同时增强敏感性，发生股价异常波动、股东人数快速增加等异常情形的，及时报告我局并履行信息披露义务；要求主办券商做好持续督导，督促公司规范运作，发现可疑线索及时报告，并按要求开展核查。此外，我局还结合“十个严禁”相关规定，申明了不得围猎监管干部、共建亲清政商关系的有关要求。

下一步，我局将继续上好新挂牌公司“监管第一课”，推动公司自挂牌伊始即树立公众公司意识、规范运作、诚信经营，“关键少数”增强合规意识、提高履职能力，迈出利用资本市场健康发展第一步。