厦门监管局

一、总体情况

厦门证监局以中国证监会官网派出机构子网站为平台,严格按照《中华人民共和国政府信息公开条例》等有关规定,持续做好政府信息公开工作。

2021年,厦门证监局通过网站形式对外公开政府信息374条,主要涵盖行政审批和辅导工作信息、行政监管措施和行政处罚、监管工作和动态信息、投资者保护和非法证券期货活动风险警示、市场统计及机构名录等方面;全年共受理并办结8件信息公开申请。

1.行政审批和辅导工作信息

加强对行政许可事项受理、审核过程及结果的公示,行政许可批复文书在印发后五个工作日内即予以公开,坚持每周公布辖区证券期货经营机构行政许可申请受理、审核情况信息。2021年,我局共更新证券期货经营机构行政许可事项审核过程公示信息52条,行政许可批复信息2条。此外,发布辅导备案企业基本信息10条,拟上市公司辅导进度报告信息64条,辅导工作总结报告信息3条。梳理网上办事指引,发布相关工作指引信息4条。

2.行政监管措施和行政处罚

在“监管措施”栏目发布行政监管措施决定书45件,在“行政处罚”栏目发布行政处罚决定书4件,在“市场禁入决定”发布市场禁入决定书1件。

3.监管工作和动态信息

在“监管工作”栏目发布工作动态23条,主要是我局重要监管措施、投资者保护等工作情况。在“通知公告”发布相关公告信息11条,主要包括检查“双随机”抽取结果公示、市政协提案的协办意见、单位预算等情况。根据局领导班子成员调整情况,及时更新“证监局介绍”栏目中的相关信息。

4.投资者保护和非法证券期货风险警示

在“普法园地”“政策法规”“媒体之音”“非法证券期货风险警示”等专栏发布信息23条,内容涉及非法证券期货活动风险警示、证券期货最新政策法规宣传和投资者保护案例、政策解读等投资者关注的热点信息。

5.市场统计及机构名录

每月发布辖区上市公司、新三板挂牌公司、证券经营机构、期货经营机构、证券投资咨询机构、基金管理机构、私募基金管理人、外资证券类机构厦门代表处等各类监管对象名录、经营概况等统计信息,全年共发布信息132条。

6.依申请公开信息情况

全年共受理8件信息公开申请,7份为网络申请,1份为现场申请,上述申请均在法定期限内作出答复。

二、主动公开政府信息情况

三、收到和处理政府信息公开申请情况

四、政府信息公开行政复议、行政诉讼情况

五、存在的主要问题及改进情况

我局将持续扎实做好政府信息公开、发布工作,以厦门证监局网站的可用性、更新及时性和信息准确性为切入点,主动提高信息公开行政服务水平,增强监管透明度,维护市场参与者的知情权。

六、其他需要报告的事项

本年度未发生收取信息处理费情况。