浙江监管局

    当事人：程引芳，男，1962年8月出生，住址：浙江省金华市婺城区。
    依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对程引芳内幕交易甬金科技集团股份有限公司（原浙江甬金金属科技股份有限公司，以下简称甬金股份或公司）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，程引芳存在以下违法事实：
    一、内幕信息的形成和公开过程
    2023年8月22号，甬金股份实际控制人、董事长虞某群与公司时任董事会秘书兼财务总监申某贞沟通商量公司回购股份事宜。当天申某贞安排公司时任证券事务代表程某搜集市场案例，了解法规规定；申某贞测算可回购的金额规模。
    2023年8月24日，申某贞等人测算回购后公司整体负债率并汇报虞某群后，程某按照监管要求拟定初步方案，报虞某群确认后基本确定回购方案。
    2023年8月25日下午，程某通过公司邮箱和微信工作群向公司全体董事、监事、高级管理人员发送第五届董事会第四十三次会议通知，接收通知的人员包括虞某群、时任董事曹某凤等。
    2023年8月28日上午，公司召开第五届董事会第四十三次会议，审议通过公司回购股份方案，参会人员包括虞某群、曹某凤等。
    2023年8月28日晚间，甬金股份发布《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》，称公司拟以自有资金回购公司股份，回购股份总金额不低于人民币20,000万元且不超过人民币40,000万元，回购价格不超过34.2元/股。
    甬金股份回购股份事项，属于《证券法》第八十条第二款第十二项、《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第七项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。内幕信息敏感期起点不晚于2023年8月22日，公开于2023年8月28日晚间。程某为内幕信息知情人，知悉时间不晚于2023年8月24日。
    二、程引芳内幕交易“甬金股份”
    （一）程引芳与内幕信息知情人程某关系密切
    程引芳与程某系父子，内幕信息敏感期内两人共同居住，沟通联络频繁，关系密切。
    （二）账户组情况
    内幕信息敏感期内，程引芳控制并操作本人以下证券账户组交易“甬金股份”股票：一是“程引芳”申万宏源证券账户，2011年5月5日开立于申万宏源证券有限公司上海闵行区莘松路证券营业部，资金账户为16XXXXXX80；二是“程引芳”华泰证券账户，2023年8月14日开立于华泰证券股份有限公司嘉兴纺工路证券营业部，资金账户为66XXXXXXXX56。
    （三）交易情况
    内幕信息敏感期内，程引芳控制使用前述账户组于2023年8月25日，累计买入“甬金股份”21,800股，成交金额共计431,310元，其中“程引芳”申万宏源证券账户买入20,300股，成交金额401,640元，“程引芳”华泰证券账户买入1,500股，成交金额29,670元。截至2024年8月27日，内幕信息敏感期内买入的“甬金股份”股票全部卖出，经计算，盈利46,855.71元。
    （四）程引芳交易“甬金股份”行为明显异常
    一是程某知悉内幕信息时间不晚于2023年8月24日，次日（2023年8月25日）“程引芳”账户组即大量买入“甬金股份”股票，买入时间与程某知悉内幕信息时间以及内幕信息形成、发展过程基本吻合。二是程引芳交易“甬金股份”的资金主要来源于亏损卖出账户组内其他股票，买入意愿强烈。
    （五）程引芳对其交易行为无法做出合理解释
    调查期间，程引芳对其交易“甬金股份”股票的理由、时点选择等均未能作出合理解释，其提供的理由均无法作为阻却其内幕交易的抗辩事由。
    上述违法事实，有相关公告、询问笔录、证券账户交易记录等证据证明，足以认定。
    程引芳与内幕信息知情人程某关系密切，内幕信息敏感期内，其证券交易活动与内幕信息基本吻合，交易行为明显异常；程引芳不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动。程引芳的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收程引芳违法所得46,855.71元，并处以50万元罚款。
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交加拿大28快速预测开奖（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至加拿大28快速预测开奖法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

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                    2025年1月3日