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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00014331 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1731629092000 | |
| 名 称 | 关于对李婧晖、王一鸣采取责令改正措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对李婧晖、王一鸣采取责令改正措施的决定
李婧晖、王一鸣：
经查，我局发现你们在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，部分尽职调查工作未勤勉尽责、未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况、工作独立性不足。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第170号）和《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第207号）第五条、第二十二条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第170号）第六十五条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第207号）第六十四条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，我局发现你们在保荐浙江星星冷链集成股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，部分尽职调查工作未勤勉尽责、未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况、工作独立性不足。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第170号）和《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第207号）第五条、第二十二条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第170号）第六十五条和《证券发行上市保荐业务管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第207号）第六十四条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年11月1日
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