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| 索 引 号 | bm56000001/2025-00001314 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1738966680000 | |
| 名 称 | 关于对韩冰清采取出具警示函措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对韩冰清采取出具警示函措施的决定
韩冰清：
经查，你在平安证券股份有限公司浙江分公司从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第十条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你在平安证券股份有限公司浙江分公司从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第十条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（pc蛋蛋开奖结果预测官网第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向加拿大28快速预测开奖提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年1月23日
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